Москва Юридическим лицам Отделения
и банкоматы
Интернет банк +7 (495) 249-11-62
+7 (800) 302-92-29

Раскрытие информации

ИНФОРМАЦИЯ ОБ АУДИТОРЕ ОБЩЕСТВА

Официальным аудитором ООО «ФФИН Банк» является ООО ФБК («Финансовые и бухгалтерские консультанты»). Официальный аудитор утвержден решением Наблюдательного совета Банка.

Компания ФБК

  • входит в СРО НП «Аудиторская Ассоциация Содружество»;
  • имеет лицензию на право осуществления работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну; более 90 сотрудников ФБК имеют допуск к сведениям, составляющим государственную тайну, в том числе 13 – в департаменте оценки.
  • имеет лицензию ФСТЭК № 1021 от 1 марта 2010 г. на осуществление мероприятий и оказание услуг по технической защите конфиденциальной информации
  • Компания ФБК аккредитована при Агентстве по страхованию вкладов (АСВ) в категориях аудиторские услуги и финансовые консультанты.

Государственная регистрация: Зарегистрирована Московской регистрационной палатой 15.11.1993 г.

Свидетельство: серия ЮЗ 3 №484.583 РП. Внесено в Единый государственный реестр юридических лиц 24.07.2002 г. за основным государственным номером 1027700058286

Место нахождения: РФ, 101990, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 44/1, стр. 2АБ.



ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

Порядок доступа к исайдерской информации



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ РЕГУЛЯТИВНЫХ ЦЕЛЕЙ



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЦБ

Раскрываемая информация Сведения/ссылки Дата раскрытия на сайте
1 Полное фирменное наименование на русском языке Общество с ограниченной ответственностью Банк «Фридом Финанс» 08.08.2017
2 Сокращенное наименование на русском языке ООО «ФФИН Банк»
3 Полное наименование на английском языке Limited Liability Company Bank «Freedom Finance»
4 Сокращенное наименование на английском языке «FFIN Bank» LLC.
5 Идентификационный номер налогоплательщика ИНН 6506000327 08.08.2017
6 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 127006, город Москва, улица Каретный ряд, дом 5/10, строение 2. 08.08.2017
7 Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг  +7 (495) 249-11-62, +7 (495) 640-51-95 (факс). 08.08.2017
8 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг info@bankffin.ru 08.08.2017
9 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Председатель Правления Банка - Салыч Геннадий Геннадьевич 08.08.2017
10 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
11 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования https://bankffin.ru/information/ 08.08.2017
12 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
13 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
14 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
15 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
16 Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения Национальная финансовая ассоциация (НФА) - членство с 14.09.2017 15.09.2017
17 Информация о стандартах СРО*, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности http://nfa.ru/?page=standarts2 08.08.2017
18 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней https://bankffin.ru/information-disclosure/ 08.08.2017
19 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) https://bankffin.ru/information-disclosure/ 08.08.2017
20 Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) https://bankffin.ru/information-disclosure/ 08.08.2017
21 Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) https://bankffin.ru/information-disclosure/ 08.08.2017
22 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) https://bankffin.ru/information-disclosure/ 08.08.2017
23 Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) https://bankffin.ru/information-disclosure/ 08.08.2017
24 Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России** Основания для раскрытия информации отсутствуют
25 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
26 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) Брокерская деятельность 31.05.2018
27 Депозитарная деятельность 31.05.2018
28 Деятельность по управлению ценными бумагами -
29 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
30 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
31 Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
Брокерская деятельность
1 Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
2 Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
3 Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) 25.12.2017
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Публичное акционерное общество «Клиринговый центр МФБ»
4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» 14.03.2018
Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»
5 Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
6 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
7 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Регламент признания лица квалифицированным инвестором 27.02.2018
8 Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 09.10.2017


Брокерский регламент

Регламент оказания услуг на финансовых рынках

Декларация о рисках

Заявление на обслуживание на финансовых рынках для физических лиц

Заявление на обслуживание на финансовых рынках для юридических лиц

Уведомление о недопустимости манипулирования и об ответственности за манипулирование рынком

Операционный протокол

Список документов, предоставляемых Клиентом для организации его обслуживания на финансовых рынках

Поручение клиента на совершение сделки

Поручение клиента на совершение сделки РЕПО/мены

Поручение клиента на совершение сделки с производным финансовым инструментом (ПФИ)

Порядок взаимодействия банка и клиента при проведении операций РЕПО

Порядок обмена сообщениями

Сводный реестр поручений, поданных Клиентом в ООО «ФФИН Банк» на совершение сделок с ценными бумагами

Согласие на обработку персональных данных

Тарифные планы на оказание услуг на финансовых рынках

Требование клиента на отзыв денежных средств

Требование на перевод денежных средств

Уведомление об урегулировании операции РЕПО

Уведомление об открытии счетов и необходимых реквизитах в соответствии с заключенным Соглашением о предоставлении услуг на финансовых рынках

Дата раскрытия информации: 31.05.2018
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Недействующие редакции документов

Дата раскрытия информации: 26.02.2018
Период актуальности: с 26.02.2018 по 04.06.2018

Регламент признания лица квалифицированным инвестором

Заявление о признании лица квалифицированным инвестором. Приложение 1

Заявление о признании лица квалифицированным инвестором. Приложение 2

Заявление юридического лица об отказе от статуса квалифицированного инвестора

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

Документы, принимаемые банком в качестве подтверждения соблюдения клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором

Перечень регистраторов и депозитариев, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя:

- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»


Документы Депозитария

Депозитарный договор (оферта) (размещено 23.11.2018 актуально с 04.12.2018)

Депозитарный договор (письменная форма) (размещено 23.11.2018 актуально с 04.12.2018)

Междепозитарный Договор


Условия осуществления депозитарной деятельности

Клиентский регламент Депозитария ООО «ФФИН Банк» с 04.12.2018 (дата раскрытия 23.11.2018 актуально с 04.12.2018)

Тарифы депозитария ООО «ФФИН Банк»


Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

Анкета депонента – юридического лица

Анкета депонента – физического лица

Анкета распорядителя счета депо

Анкета попечителя счета депо

Анкета оператора счета (раздела счета) депо

Поручение на открытие счета

Поручение на открытие раздела

Поручение на закрытие счета

Поручение на изменение анкетных данных

Поручение на назначение (отмену) полномочий

Поручение на снятие, прием, перевод, перемещение

Поручение на блокирование/разблокирование ценных бумаг

Залоговое поручение на блокировку (разблокировку) ценных бумаг на счете депо залогодателя

Сводное поручение на прием и снятие ценных бумаг

Сводное поручение на инвентарные операции по договору

Поручение на отмену операции

Поручение на информационную операцию

Заявление о перечислении доходов

Поручение на голосование

Поручение на участие в корпоративном действии

Запрос на предоставление информации залогодержателю


Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

Отчет об административной операции

Уведомление об отказе в исполнении операции

Отчет об исполнении депозитарной операции

Выписка об операциях за период

Выписка по счету депо на дату

Уведомление об отмене поручения

Акт приема-передачи

Справка о заложенных ценных бумагах


Дата раскрытия информации: 04.12.2018
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Недействующие редакции документов

Период актуальности: по 03.12.2018

Недействующие редакции документов

Период актуальности: по 04.06.2018

Деятельность по управлению ценными бумагами
1 Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
2 Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
3 Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
5 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) https://bankffin.ru/information-disclosure/ 27.02.2018


СТАНДАРТ ПО АВТОМАТИЧЕСКОМУ ОБМЕНУ ИНФОРМАЦИЕЙ О ФИНАНСОВЫХ СЧЕТАХ (CRS)

Стандарт по автоматическому обмену информацией о финансовых счетах (Common Reporting Standard, далее - CRS), разработанный ОЭСР (Организация экономического сотрудничества и развития) направлен на предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов с использованием офшорных юрисдикций и обеспечения прозрачности информации.

12 мая 2016 года ФНС России от имени Российской Федерации подписала многостороннее Соглашение компетентных органов об автоматическом обмене финансовой информацией  и подтвердила намерение начать в 2018 году обмен информацией за 2017 год.

В настоящее время Налоговый кодекс Российской Федерации дополнен положениями (Федеральный закон от 27.11.2017 № 340-ФЗ), согласно которым российские организации финансового рынка обязаны идентифицировать клиентов, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий), и представлять данные о таких клиентах и их счетах в ФНС России, а клиенты, в свою очередь, обязаны предоставлять данную информацию по запросу финансовой организации.

ООО "ФФИН Банк" не оказывает своим клиентам консультационные услуги по вопросам определения налогового резидентства согласно требованиям FATCA и CRS. По данному вопросу можно обратиться к налоговому консультанту или ознакомиться с информацией по налоговому резидентству для разных стран на портале Организации экономического сотрудничества и развития по адресу http://www.oecd.org/tax/automatic-exchange/crs-implementation-and-assistance/tax-residency/#d.en.347760

В целях подтверждения Вашего налогового резидентства сотрудник ООО "ФФИН Банк" может задать уточняющие вопросы, а также попросить заполнить форму самосертификации:

Форма самосертификации физического лица в целях автоматического обмена финансовой информацией

Форма самосертификации юридического лица в целях автоматического обмена финансовой информацией

Форма самосертификации контролирующего лица в целях автоматического обмена финансовой информацией



НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ИНОСТРАННЫХ СЧЕТОВ (FATCA)

ООО «ФФИН Банк» в целях исполнения Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) зарегистрирован на портале Налоговой службы США (Internal Revenue Service, IRS) в статусе участвующего финансового института (Participating Foreign Financial Institution, PFFI), Банку присвоен глобальный код финансового посредника (Global Intermediary Identification Number, GIIN) 9BXTN8.99999.SL.643.

В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2014 №173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных нарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» в ООО «ФФИН Банк» разработано Положение о соблюдении законодательства США о налогообложении иностранных счетов (FАТCА) утверждены критерии отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США.

Памятка клиенту юридическому лицу для целей FATCA

Анкета юридического лица для целей FATCA

Памятка Клиенту ФЛ и ИП для целей FATCA

Анкета физического лица и ИП для целей FATCA

Сведения о банке

Дата государственной регистрации Банка:
10.12.1990 г.

Дата внесения сведений в ЕГРЮЛ:
24.09.2002 г.

Регистрационный номер ОГРН:
1026500000317

Количество участников, зарегистрированных в реестре по состоянию на 21 апреля 2016 года: 2 (два).

Информация о размере уставного капитала Общества:
178 626 665 (Сто семьдесят восемь миллионов шестьсот двадцать шесть тысяч шестьсот шестьдесят пять) рублей.

Сведения о наличии у общества лицензий:
Номер: 1143 Дата выдачи: 02.10.2015 Г. (ранее от 24.05.2001 г., 01.07.2003 г., 24.05.2012 г.) Срок действия: БЕССРОЧНО.

Орган, выдавший лицензию:
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.