Москва Юридическим лицам Отделения
и банкоматы
Интернет банк +7 (495) 249-11-62
+7 (800) 302-92-29

Раскрытие информации

ИНФОРМАЦИЯ ОБ АУДИТОРЕ ОБЩЕСТВА

Официальным аудитором ООО «ФФИН Банк» является ООО ФБК («Финансовые и бухгалтерские консультанты»). Официальный аудитор утвержден решением Наблюдательного совета Банка.

Компания ФБК

  • входит в СРО НП «Аудиторская Ассоциация Содружество»;
  • имеет лицензию на право осуществления работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну; более 90 сотрудников ФБК имеют допуск к сведениям, составляющим государственную тайну, в том числе 13 – в департаменте оценки.
  • имеет лицензию ФСТЭК № 1021 от 1 марта 2010 г. на осуществление мероприятий и оказание услуг по технической защите конфиденциальной информации
  • Компания ФБК аккредитована при Агентстве по страхованию вкладов (АСВ) в категориях аудиторские услуги и финансовые консультанты.

Государственная регистрация: Зарегистрирована Московской регистрационной палатой 15.11.1993 г.

Свидетельство: серия ЮЗ 3 №484.583 РП. Внесено в Единый государственный реестр юридических лиц 24.07.2002 г. за основным государственным номером 1027700058286

Место нахождения: РФ, 101990, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 44/1, стр. 2АБ.



ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

Перечень инсайдерской информации



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ РЕГУЛЯТИВНЫХ ЦЕЛЕЙ



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЦБ

Полное фирменное наименование на русском языке: Общество с ограниченной ответственностью Банк «Фридом Финанс»
Сокращенное наименование на русском языке: ООО «ФФИН Банк»
Полное наименование на английском языке: Limited Liability Company Bank «Freedom Finance»
Сокращенное наименование на английском языке: «FFIN Bank» LLC.

Идентификационный номер налогоплательщика: ИНН 6506000327

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ: 127006, город Москва, улица Каретный ряд, дом 5/10, строение 2.

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг: +7 (495) 249-11-62, +7 (495) 640-51-95 (факс).

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг: info@bankffin.ru

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования: https://bankffin.ru/

Саморегулируемая организация "Национальная финансовая ассоциация"
Информация о стандартах СРО: http://nfa.ru/?page=standarts2

Электронные копии свидетельств
Перечень клиринговых организаций, оказывающих услуги Банку:

- Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

- Публичное акционерное общество «Клиринговый центр МФБ»

Дата раскрытия информации: 25.12.2017
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Перечень организаторов торгов, оказывающих услуги Банку:

- Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»

- Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»

Дата раскрытия информации: 14.03.2018
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Перечень кредитных организаций, в которых у Банку открыты специальные брокерские счета:

- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»


Брокерский регламент

Регламент оказания услуг на финансовых рынках

Декларация о рисках

Заявление на обслуживание на финансовых рынках для физических лиц

Заявление на обслуживание на финансовых рынках для юридических лиц

Уведомление о недопустимости манипулирования и об ответственности за манипулирование рынком

Операционный протокол

Список документов, предоставляемых Клиентом для организации его обслуживания на финансовых рынках

Поручение клиента на совершение сделки

Поручение клиента на совершение сделки РЕПО/мены

Поручение клиента на совершение сделки с производным финансовым инструментом (ПФИ)

Порядок взаимодействия банка и клиента при проведении операций РЕПО

Порядок обмена сообщениями

Сводный реестр поручений, поданных Клиентом в ООО «ФФИН Банк» на совершение сделок с ценными бумагами

Согласие на обработку персональных данных

Тарифные планы на оказание услуг на финансовых рынках

Требование клиента на отзыв денежных средств

Требование на перевод денежных средств

Уведомление об урегулировании операции РЕПО

Уведомление об открытии счетов и необходимых реквизитах в соответствии с заключенным Соглашением о предоставлении услуг на финансовых рынках

Дата раскрытия информации: 31.05.2018
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Недействующие редакции документов

Дата раскрытия информации: 26.02.2018
Период актуальности: с 26.02.2018 по 04.06.2018

Регламент признания лица квалифицированным инвестором

Заявление о признании лица квалифицированным инвестором. Приложение 1

Заявление о признании лица квалифицированным инвестором. Приложение 2

Заявление юридического лица об отказе от статуса квалифицированного инвестора

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

Документы, принимаемые банком в качестве подтверждения соблюдения клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором

Перечень регистраторов и депозитариев, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя:

- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»


Документы Депозитария

Депозитарный договор

Междепозитарный Договор


Условия осуществления депозитарной деятельности

Клиентский регламент депозитария

Тарифы депозитария ООО «ФФИН Банк»


Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

Анкета депонента – юридического лица

Анкета депонента – физического лица

Анкета распорядителя счета депо

Анкета попечителя счета депо

Анкета оператора счета (раздела счета) депо

Поручение на открытие счета

Поручение на закрытие счета

Поручение на изменение анкетных данных

Поручение на назначение (отмену) полномочий

Поручение на снятие, прием, перевод, перемещение

Залоговое поручение на блокировку (разблокировку) ценных бумаг на счете депо залогодателя

Сводное поручение на прием и снятие ценных бумаг

Поручение на отмену операции


Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

Отчет об административной операции

Уведомление об отказе в исполнении операции

Отчет об исполнении депозитарной операции

Выписка об операциях за период

Выписка по счету депо на дату


Дата раскрытия информации: 31.05.2018
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Недействующие редакции документов

Период актуальности: по 04.06.2018

Доверительное управление


СТАНДАРТ ПО АВТОМАТИЧЕСКОМУ ОБМЕНУ ИНФОРМАЦИЕЙ О ФИНАНСОВЫХ СЧЕТАХ (CRS)

Стандарт по автоматическому обмену информацией о финансовых счетах (Common Reporting Standard, далее - CRS), разработанный ОЭСР (Организация экономического сотрудничества и развития) направлен на предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов с использованием офшорных юрисдикций и обеспечения прозрачности информации.

12 мая 2016 года ФНС России от имени Российской Федерации подписала многостороннее Соглашение компетентных органов об автоматическом обмене финансовой информацией  и подтвердила намерение начать в 2018 году обмен информацией за 2017 год.

В настоящее время Налоговый кодекс Российской Федерации дополнен положениями (Федеральный закон от 27.11.2017 № 340-ФЗ), согласно которым российские организации финансового рынка обязаны идентифицировать клиентов, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий), и представлять данные о таких клиентах и их счетах в ФНС России, а клиенты, в свою очередь, обязаны предоставлять данную информацию по запросу финансовой организации.

ООО "ФФИН Банк" не оказывает своим клиентам консультационные услуги по вопросам определения налогового резидентства согласно требованиям FATCA и CRS. По данному вопросу можно обратиться к налоговому консультанту или ознакомиться с информацией по налоговому резидентству для разных стран на портале Организации экономического сотрудничества и развития по адресу http://www.oecd.org/tax/automatic-exchange/crs-implementation-and-assistance/tax-residency/#d.en.347760

В целях подтверждения Вашего налогового резидентства сотрудник ООО "ФФИН Банк" может задать уточняющие вопросы, а также попросить заполнить форму самосертификации:

Форма самосертификации физического лица в целях автоматического обмена финансовой информацией

Форма самосертификации юридического лица в целях автоматического обмена финансовой информацией

Форма самосертификации контролирующего лица в целях автоматического обмена финансовой информацией



НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ИНОСТРАННЫХ СЧЕТОВ (FATCA)

ООО «ФФИН Банк» в целях исполнения Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) зарегистрирован на портале Налоговой службы США (Internal Revenue Service, IRS) в статусе участвующего финансового института (Participating Foreign Financial Institution, PFFI), Банку присвоен глобальный код финансового посредника (Global Intermediary Identification Number, GIIN) 9BXTN8.99999.SL.643.

В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2014 №173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных нарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» в ООО «ФФИН Банк» разработано Положение о соблюдении законодательства США о налогообложении иностранных счетов (FАТCА) утверждены критерии отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США.

Памятка клиенту юридическому лицу для целей FATCA

Анкета юридического лица для целей FATCA

Памятка Клиенту ФЛ и ИП для целей FATCA

Анкета физического лица и ИП для целей FATCA

Сведения о банке

Дата государственной регистрации Банка:
10.12.1990 г.

Дата внесения сведений в ЕГРЮЛ:
24.09.2002 г.

Регистрационный номер ОГРН:
1026500000317

Количество участников, зарегистрированных в реестре по состоянию на 21 апреля 2016 года: 2 (два).

Информация о размере уставного капитала Общества:
178 626 665 (Сто семьдесят восемь миллионов шестьсот двадцать шесть тысяч шестьсот шестьдесят пять) рублей.

Сведения о наличии у общества лицензий:
Номер: 1143 Дата выдачи: 02.10.2015 Г. (ранее от 24.05.2001 г., 01.07.2003 г., 24.05.2012 г.) Срок действия: БЕССРОЧНО.

Орган, выдавший лицензию:
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.