Раскрытие информации

ИНФОРМАЦИЯ ОБ АУДИТОРЕ ОБЩЕСТВА

Официальным аудитором ООО «ФФИН Банк» является ООО ФБК («Финансовые и бухгалтерские консультанты»). Официальный аудитор утвержден решением Наблюдательного совета Банка.

Компания ФБК

  • входит в СРО НП «Аудиторская Ассоциация Содружество»;
  • имеет лицензию на право осуществления работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну; более 90 сотрудников ФБК имеют допуск к сведениям, составляющим государственную тайну, в том числе 13 – в департаменте оценки.
  • имеет лицензию ФСТЭК № 1021 от 1 марта 2010 г. на осуществление мероприятий и оказание услуг по технической защите конфиденциальной информации
  • Компания ФБК аккредитована при Агентстве по страхованию вкладов (АСВ) в категориях аудиторские услуги и финансовые консультанты.

Государственная регистрация: Зарегистрирована Московской регистрационной палатой 15.11.1993 г.

Свидетельство: серия ЮЗ 3 №484.583 РП. Внесено в Единый государственный реестр юридических лиц 24.07.2002 г. за основным государственным номером 1027700058286

Место нахождения: РФ, 101990, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 44/1, стр. 2АБ.



ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ РЕГУЛЯТИВНЫХ ЦЕЛЕЙ



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЦБ

Полное фирменное наименование на русском языке: Общество с ограниченной ответственностью Банк «Фридом Финанс»
Сокращенно наименование на русском языке: ООО «ФФИН Банк»
Полное наименование на английском языке: Limited Liability Company Bank «Freedom Finance»
Сокращенное наименование на английском языке: «FFIN Bank» LLC.

Идентификационный номер налогоплательщика: ИНН 6506000327

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ: 127006, г. Москва, улица Каретный ряд, дом 5/10, строение 2.

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг: +7 (495) 249-11-62, +7 (495) 640-51-95 (факс).

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг: info@bankffin.ru

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования: https://bankffin.ru/

Саморегулируемая организация "Национальная финансовая ассоциация"
Информация о стандартах СРО: http://nfa.ru/?page=standarts2

Электронные копии свидетельств
Перечень клиринговых организаций, оказывающих услуги Банку:

- Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»


Перечень организаторов торгов, оказывающих услуги Банку:

- Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"


Перечень кредитных организаций, в которых у Банку открыты специальные брокерские счета:

- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»


Брокерский регламент

Регламент оказания услуг на финансовых рынках

Декларация о рисках

Заявление на обслуживание на финансовых рынках для физических лиц

Заявление на обслуживание на финансовых рынках для юридических лиц

Уведомление о недопустимости манипулирования и об ответственности за манипулирование рынком

Операционный протокол

Список документов, предоставляемых Клиентом для организации его обслуживания на финансовых рынках

Поручение клиента на совершение сделки

Поручение клиента на совершение сделки РЕПО/мены

Поручение клиента на совершение сделки с производным финансовым инструментом (ПФИ)

Порядок взаимодействия банка и клиента при проведении операций РЕПО

Порядок обмена сообщениями

Сводный реестр поручений, поданных Клиентом в ООО «ФФИН Банк» на совершение сделок с ценными бумагами

Согласие на обработку персональных данных

Тарифные планы на оказание услуг на финансовых рынках

Требование клиента на отзыв денежных средств

Требование на перевод денежных средств

Уведомление об урегулировании операции РЕПО

Уведомление об открытии счетов и необходимых реквизитах в соответствии с заключенным Соглашением о предоставлении услуг на финансовых рынках


Регламент признания лица квалифицированным инвестором

Заявление о признании лица квалифицированным инвестором. Приложение 1

Заявление о признании лица квалифицированным инвестором. Приложение 2

Заявление юридического лица об отказе от статуса квалифицированного инвестора

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

Документы, принимаемые банком в качестве подтверждения соблюдения клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором

Депозитарию открыты


Лицевые счета номинального держателя в регистраторах:

Счета депо номинального держателя в депозитариях:

- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»


Документы Депозитария

Депозитарный договор

Междепозитарный Договор


Приложения к договорам счета депо

Тарифы депозитария

Условия осуществления депозитарной деятельности


Приложения к Условиям осуществления депозитарной деятельности

Образцы документов, которые должны заполнять Депоненты (типовые формы поручений депо, доверенностей, иных документов)

Образцы документов, которые Депоненты получают на руки (типовые формы отчетов Депонентам)

Анкеты


Доверительное управление


НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ИНОСТРАННЫХ СЧЕТОВ (FATCA)

ООО «ФФИН Банк» в целях исполнения Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) зарегистрирован на портале Налоговой службы США (Internal Revenue Service, IRS) в статусе участвующего финансового института (Participating Foreign Financial Institution, PFFI), Банку присвоен глобальный код финансового посредника (Global Intermediary Identification Number, GIIN) 9BXTN8.99999.SL.643.

В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2014 №173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных нарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» в ООО «ФФИН Банк» разработано Положение о соблюдении законодательства США о налогообложении иностранных счетов (FАТCА) утверждены критерии отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США.

Памятка клиенту юридическому лицу для целей FATCA

Анкета юридического лица для целей FATCA

Памятка Клиенту ФЛ и ИП для целей FATCA

Анкета физического лица и ИП для целей FATCA

Сведения о банке

Дата государственной регистрации Банка:
10.12.1990 г.

Дата внесения сведений в ЕГРЮЛ:
24.09.2002 г.

Регистрационный номер ОГРН:
1026500000317

Количество участников, зарегистрированных в реестре по состоянию на 21 апреля 2016 года: 2 (два).

Информация о размере уставного капитала Общества:
178 626 665 (Сто семьдесят восемь миллионов шестьсот двадцать шесть тысяч шестьсот шестьдесят пять) рублей.

Сведения о наличии у общества лицензий:
Номер: 1143 Дата выдачи: 02.10.2015 Г. (ранее от 24.05.2001 г., 01.07.2003 г., 24.05.2012 г.) Срок действия: БЕССРОЧНО.

Орган, выдавший лицензию:
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.