Москва Юридическим лицам Отделения
и банкоматы
Интернет-банк +7 (495) 249-11-62
8 (800) 302-92-29

Раскрытие информации

ИНФОРМАЦИЯ ОБ АУДИТОРЕ ОБЩЕСТВА

Официальным аудитором ООО «ФФИН Банк» является ООО ФБК («Финансовые и бухгалтерские консультанты»). Официальный аудитор утвержден решением Наблюдательного совета Банка.

Компания ФБК

  • входит в СРО НП «Аудиторская Ассоциация Содружество»;
  • имеет лицензию на право осуществления работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну; более 90 сотрудников ФБК имеют допуск к сведениям, составляющим государственную тайну, в том числе 13 – в департаменте оценки.
  • имеет лицензию ФСТЭК № 1021 от 1 марта 2010 г. на осуществление мероприятий и оказание услуг по технической защите конфиденциальной информации
  • Компания ФБК аккредитована при Агентстве по страхованию вкладов (АСВ) в категориях аудиторские услуги и финансовые консультанты.

Государственная регистрация: Зарегистрирована Московской регистрационной палатой 15.11.1993 г.

Свидетельство: серия ЮЗ 3 №484.583 РП. Внесено в Единый государственный реестр юридических лиц 24.07.2002 г. за основным государственным номером 1027700058286

Место нахождения: РФ, 101990, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 44/1, стр. 2АБ.



ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ


Дата проведения годового общего собрания участников кредитной организации по итогам 2018 года - 22.04.2019 (Дата раскрытия 24.04.2019)


Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

Порядок доступа к инсайдерской информации



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ РЕГУЛЯТИВНЫХ ЦЕЛЕЙ



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЦБ

Раскрываемая информация Сведения/ссылки Дата раскрытия на сайте
1 Полное фирменное наименование на русском языке Общество с ограниченной ответственностью Банк «Фридом Финанс» 08.08.2017
2 Сокращенное наименование на русском языке ООО «ФФИН Банк»
3 Полное наименование на английском языке Limited Liability Company Bank «Freedom Finance»
4 Сокращенное наименование на английском языке «FFIN Bank» LLC.
5 Идентификационный номер налогоплательщика ИНН 6506000327 08.08.2017
6 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 127006, город Москва, улица Каретный ряд, дом 5/10, строение 2. 08.08.2017
7 Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг  +7 (495) 249-11-62, +7 (495) 640-51-95 (факс). 08.08.2017
8 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг info@bankffin.ru 08.08.2017
9 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Председатель Правления Банка - Салыч Геннадий Геннадьевич 08.08.2017
10 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
11 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования Электронные копии лицензий 08.08.2017
12 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
13 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
14 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
15 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
16 Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения Национальная финансовая ассоциация (НФА) - членство с 14.09.2017 15.09.2017
17 Информация о стандартах СРО*, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности Информация о стандартах СРО 08.08.2017
18 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней Годовая бухгалтерская отчетность 08.08.2017
19 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) Промежуточная бухгалтерская отчетность 08.08.2017
20 Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Годовая консолидированная финансовая отчетность 08.08.2017
21 Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Годовая финансовая отчетность 08.08.2017
22 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Промежуточная консолидированная финансовая отчетность 08.08.2017
23 Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Промежуточная финансовая отчетность 08.08.2017
24 Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России Основания для раскрытия информации отсутствуют
25 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
26 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)
Брокерский регламент

Действующая редакция

Дата раскрытия информации: 08.11.2019
Период актуальности: с 09.11.2019 по настоящее время

Недействующие редакции документов

Дата раскрытия информации: 25.03.2019
Период актуальности: с 15.04.2019 по 08.11.2019

Недействующие редакции документов

Дата раскрытия информации: 25.12.2018
Период актуальности: с 09.01.2019 по 15.04.2019

Недействующие редакции документов

Дата раскрытия информации: 31.05.2018
Период актуальности: с 04.06.2018 по 09.01.2019

Недействующие редакции документов

Дата раскрытия информации: 26.02.2018
Период актуальности: с 26.02.2018 по 04.06.2018

26.02.2018
27 Депозитарное обслуживание 08.08.2017
28
Договор ДУ

Действующая редакция

Дата раскрытия информации: 08.11.2019
Период актуальности: с 09.11.2019 по настоящее время

Недействующая редакция

Дата раскрытия информации: 08.04.2019
Период актуальности: с 09.04.2019 по 08.11.2019

Недействующая редакция

Дата раскрытия информации: 25.12.2018
Период актуальности: с 25.12.2018 по 08.04.2019

Политика осуществления прав по ценным бумагам


Дата раскрытия информации: 25.12.2018
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время
25.12.2018
29 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
30 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
31 Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
32 Орган, выдавший лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Банк России
Адрес, телефоны
25.11.2019
33 Способы и адреса направления обращений (жалоб) клиентов и получателей финансовых услуг ООО «ФФИН Банк»

Почтовым отправлением: 127006, город Москва, улица Каретный ряд, дом 5/10, строение 2
Электронной почтой: info@bankffin.ru
25.11.2019
34 СРО НФА

Способ и адрес направления обращений вы можете найти на сайте nfa.ru
25.11.2019
35 Банк России

Способ и адрес направления обращений вы можете найти на сайте cbr.ru
25.11.2019
36 Места обслуживания получателей финансовых услуг У Банка отсутствуют отделения и представительства, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Прием документов, связанных с оказанием финансовых услуг, осуществляется по следующим адресам. 25.11.2019
37 Способы защиты прав получателя финансовых услуг В целях защиты прав и своих законных интересов получатель финансовых услуг вправе обращаться в суд, а также в рамках досудебного или внесудебного урегулирования спора - в Банк России, саморегулируемую организацию (СРО), общественные объединения инвесторов - физических лиц или ООО «ФФИН Банк» (способом и в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации, а также обычаями делового оборота, в том числе в претензионном). 27.11.2019
38 Способы и порядок изменений условий договора оказания финансовых услуг Содержатся в разделе 15 Регламента оказания услуг на финансовых рынках и разделе 13 Договора доверительного управления.

Внутренние документы, ссылка на которые содержится в договорах оказания финансовых услуг, размещены на сайте bankffin.ru и актуализируются в порядке и сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации.
27.11.2019
Брокерская деятельность
1 Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
2 Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
3 Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) 08.08.2017
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 08.08.2017
Публичное акционерное общество «Клиринговый центр МФБ» 25.12.2017
4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» 08.08.2017
Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа» 14.03.2018
5 Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
6 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
7 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) 23.11.2018
8 Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 09.10.2017
Депозитарная деятельность
1 Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарное обслуживание 08.08.2017
2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий Депозитарное обслуживание 08.08.2017
3 Формы документов, представляемые депозитарием депонентам Депозитарное обслуживание 08.08.2017
4 Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 25.09.2017
Деятельность по управлению ценными бумагами
1 Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов В данный момент основания для раскрытия информации отсутствуют
2 Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 25.01.2019
3 Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) 08.08.2017
4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» 08.08.2017
5 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) 23.11.2018
6 Методика оценки стоимости объектов доверительного управления и определения доходности доверительного управления Дата раскрытия информации: 25.12.2018
Период актуальности: с 25.12.2018 по настоящее время


Для заключения договора доверительного управления получатель финансовых услуг должен представить в уполномоченное подразделение Банка (место обслуживания) два экземпляра подписанного Договора доверительного управления, включая все приложения к нему, а также полный комплект документов, необходимых для его заключения, перечень и требования к которым определены в Приложении № 4.
После проверки соответствия представленных документов требованиям Банка, необходимых для заключения договора ДУ, клиенту возвращается подписанный экземпляр договора ДУ.
После передачи активов доверительному управляющему и вступления договора в силу финансовая услуга оказывается в соответствии с условиями договора.


СТАНДАРТ ПО АВТОМАТИЧЕСКОМУ ОБМЕНУ ИНФОРМАЦИЕЙ О ФИНАНСОВЫХ СЧЕТАХ (CRS)

Стандарт по автоматическому обмену информацией о финансовых счетах (Common Reporting Standard, далее - CRS), разработанный ОЭСР (Организация экономического сотрудничества и развития) направлен на предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов с использованием офшорных юрисдикций и обеспечения прозрачности информации.

12 мая 2016 года ФНС России от имени Российской Федерации подписала многостороннее Соглашение компетентных органов об автоматическом обмене финансовой информацией  и подтвердила намерение начать в 2018 году обмен информацией за 2017 год.

В настоящее время Налоговый кодекс Российской Федерации дополнен положениями (Федеральный закон от 27.11.2017 № 340-ФЗ), согласно которым российские организации финансового рынка обязаны идентифицировать клиентов, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий), и представлять данные о таких клиентах и их счетах в ФНС России, а клиенты, в свою очередь, обязаны предоставлять данную информацию по запросу финансовой организации.

ООО "ФФИН Банк" не оказывает своим клиентам консультационные услуги по вопросам определения налогового резидентства согласно требованиям FATCA и CRS. По данному вопросу можно обратиться к налоговому консультанту или ознакомиться с информацией по налоговому резидентству для разных стран на портале Организации экономического сотрудничества и развития по адресу http://www.oecd.org/tax/automatic-exchange/crs-implementation-and-assistance/tax-residency/#d.en.347760

В целях подтверждения Вашего налогового резидентства сотрудник ООО "ФФИН Банк" может задать уточняющие вопросы, а также попросить заполнить форму самосертификации:

Форма самосертификации физического лица в целях автоматического обмена финансовой информацией

Форма самосертификации юридического лица в целях автоматического обмена финансовой информацией

Форма самосертификации контролирующего лица в целях автоматического обмена финансовой информацией



НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ИНОСТРАННЫХ СЧЕТОВ (FATCA)

ООО «ФФИН Банк» в целях исполнения Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) зарегистрирован на портале Налоговой службы США (Internal Revenue Service, IRS) в статусе участвующего финансового института (Participating Foreign Financial Institution, PFFI), Банку присвоен глобальный код финансового посредника (Global Intermediary Identification Number, GIIN) 9BXTN8.99999.SL.643.

В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2014 №173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных нарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» в ООО «ФФИН Банк» разработано Положение о соблюдении законодательства США о налогообложении иностранных счетов (FАТCА) утверждены критерии отнесения клиентов к категории налогоплательщиков США.

Памятка клиенту юридическому лицу для целей FATCA

Анкета юридического лица для целей FATCA

Памятка Клиенту ФЛ и ИП для целей FATCA

Анкета физического лица и ИП для целей FATCA

Сведения о банке

Дата государственной регистрации Банка:
10.12.1990 г.

Дата внесения сведений в ЕГРЮЛ:
24.09.2002 г.

Регистрационный номер ОГРН:
1026500000317

Количество участников, зарегистрированных в реестре по состоянию на 21 апреля 2016 года: 2 (два).

Информация о размере уставного капитала Общества:
178 626 665 (Сто семьдесят восемь миллионов шестьсот двадцать шесть тысяч шестьсот шестьдесят пять) рублей.

Сведения о наличии у общества лицензий:
Номер: 1143 Дата выдачи: 27.12.2018 г. (ранее от 24.05.2001 г., 01.07.2003 г., 24.05.2012 г., 02.10.2015 г.) Срок действия: БЕССРОЧНО.

Орган, выдавший лицензию:
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.